海通策略APP下载武汉当代集团，滥用股东权利被处分

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8月14日晚间，上交所下发纪律处分决定书，因天风证券（维权）为股东提供融资以及信息披露违法等行为违反了相关规定，对天风证券原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）及有关责任人予以纪律处分。

涉为股东提供融资及信披违法等

纪律处分决定书显示，根据中国证监会湖北监管局《行政处罚决定书》（下称《决定书》）查明的事实，当代集团作为天风证券原第一大股东，与天风证券共同实施了违法行为。案涉期间，当代集团与人福医药、上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、三特索道（维权）以及当代明诚为一致行动人、天风证券关联人，合并计算所持有股份后为天风证券第一大股东。

据披露，天风证券曾以自有资金、管理的客户资产等为股东当代集团提供融资。2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券（以下简称“当代系债券”）以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。

天风证券还以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。

据披露，天风证券未按规定披露与当代集团关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。其中，天风证券通过子公司天风天睿投资有限公司、天风天睿物业管理（武汉）有限公司为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用。2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净资产的12.17%、3.98%。截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、7.58%。截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。

同时，2020年，天风证券通过指定投资纾困项目1.28亿元、私募基金产品购买当代系债券24.55亿元，合计为当代集团提供融资25.83亿元；通过当代集团子公司天盈投资对外投资2.38亿元，形成天风证券与当代集团关联交易。2021年，天风证券通过私募基金产品购买当代系债券为当代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司债权，形成天风证券与当代集团关联交易。2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为当代集团提供2.49亿元融资，形成天风证券与当代集团关联交易。

根据相关规定，天风证券应当及时披露并在定期报告中披露上述关联交易，但其未按规定披露，也未在2020年至2022年年度报告中披露，天风证券2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

上交所认为，天风证券上述为股东提供融资，以及信息披露违法等行为违反了相关规定。针对上述事项，交易所已对天风证券及公司有关责任人作出纪律处分决定。

对当代集团及相关人员予以公开谴责

《决定书》认定，当代集团作为天风证券的第一大股东，滥用股东权利，因自身资金需求，要求天风证券为其提供融资支持，多次向天风证券提出资金需求；为规避关联交易信息披露，向天风证券指定第三方公司账户作为资金接收方，要求天风证券规避关联交易信息披露，实际参与天风证券信息披露违法行为，对天风证券信息披露违法结果产生重大影响，当代集团与天风证券共同实施信息披露违法行为。

艾路明作为当代集团实际控制人，案涉期间实际履行当代集团董事长职责，多次向天风证券提出资金需求，要求天风证券为当代集团提供融资，是当代集团上述行为直接负责的主管人员，其明确指示天风证券通过关联交易非关联化规避关联交易信息披露，情节严重。时任执行董事、董事余磊，时任总裁陈海淳，时任副总裁、常务副总裁李正友，时任副总裁易仁涛是当代集团上述行为的其他直接责任人员。

针对上述事项，规定期限内，当代集团、余磊、易仁涛、陈海淳、李正友回复无异议或未回复异议，艾路明提出案涉期间未实际履行经营管理职责，未参与案涉行为的决策、组织、实施，不承担直接主管责任等申辩理由。

针对上述申辩意见，上交所自律监管纪律处分委员会经审核认为，根据《决定书》查明的事实，艾路明是当代集团上述行为的直接负责的主管人员，应当承担相应责任，对其提出的未指示、参与案涉行为、非主管责任人员等相关异议理由不予采纳。本次纪律处分已综合考虑相关责任主体的行为、情节等因素，合理认定相关主体责任。

根据相关规定，上交所作出纪律处分决定，对当代集团及艾路明、余磊、陈海淳、李正友、易仁涛予以公开谴责；公开认定艾路明终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员；一年内不接受当代集团、艾路明及其控制的其他发行人提交的发行上市、挂牌申请文件。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。